营业部违规问题频发,一周内监管开出张罚单指向家券商
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!界面新闻记者|孙艺真一周内,已有4家券商营业部及分公司收“罚单”,均与券商经纪业务违规有关。就违规事由来看,受罚券商的违规行为主要包括未有效履行账户使用实名制、私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺、向客户提供开户知识测评或风险测评答案等情况。具体...
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